Jeremy Paner analyse le récent avis OFAC sur les transactions fictives

Jeremy Paner a évoqué un récent avis de l’Office of Foreign Assets Control (OFAC) qui indique que les autorités américaines ne passeront pas sous silence les efforts des personnes ou entités sanctionnées pour dissimuler leurs intérêts par des transactions fictives avec Global Investigations Review.

Le conseil précise que les parties sanctionnées peuvent utiliser des intermédiaires pour « effectuer des transferts ou établir des arrangements qui dissimulent — plutôt que d’éteindre réellement — un intérêt continu dans la propriété. » Les directives renforcent que l’OFAC examine de près les transactions, même lorsque les liens avec des parties sanctionnées semblent éloignés, et que le processus d’application est rarement clair.

Si les entreprises ne peuvent pas démontrer de raison claire pour laquelle elles n’ont pas examiné ou agi sur des transactions suspectes, il reste à l’OFAC de décider s’il faut émettre un avis de violation, a déclaré Jeremy Paner.

« L’OFAC ne cache pas vraiment la balle », a-t-il déclaré. « Ils disent que : 'Si vous voyez des signaux d’alerte dans les services et que vous ne faites rien, on va vous casser les dents.' »

Les « gardiens » comme les avocats, les gestionnaires de fonds fiduciaires ou toute personne pouvant limiter ou accorder l’accès au système financier américain sont particulièrement importants à examiner, a déclaré Paner, ajoutant que les secteurs pétrolier, des produits pétroliers et bancaires devraient être particulièrement vigilants quant à la complexité de ces transactions.

« Il y a eu de nombreux cas où même des entreprises sophistiquées disent : 'Nous avons tout filtré, nous avons envisagé la règle des 50 %, et il n’y a aucun lien avec un gouvernement sanctionné, donc nous allons faire cette transaction' », a déclaré Paner, en faisant référence à l’interprétation de l’agence interdisant aux entreprises de traiter avec des entités détenues à 50 % ou plus par des individus ou des entreprises sanctionnés.

Mais ce n’est jamais aussi simple, a-t-il dit, car l’agence est allée au-delà de l’imposition de pénalités aux entreprises dans des cas simples, comme ceux qui ne recoupent pas les transactions avec les parties figurant sur la liste des entités sanctionnées. Toute entreprise qui touche une entité sanctionnée, même indirectement, est à risque, a-t-il ajouté, ajoutant que l’OFAC impose rarement des règles d’application strictes.

« Tout ça est gris », dit-il. « L’OFAC est très attentif à ne pas rendre tout cela en noir ou blanc. »

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