Mois dans une minute : juillet 2026

Le « Mois en une minute » anti-corruption de Hughes Hubbard offre un aperçu rapide des principaux développements liés à la corruption étrangère du mois précédent. Nous espérons que vous trouverez une ressource utile et peut-être agréable.

Voici quelques moments forts de juillet, dont le temps purgé pour un ancien directeur de Stericycle, une résolution avec le département de la Justice des États-Unis pour une entreprise agricole américaine et un verdict de culpabilité dans le procès d’un ancien banquier de Goldman Sachs.

Ancien directeur financier de Stericycle condamné à la peine purgée

Le 10 juillet, Abraham Cigarroa Cervantes (Cigarroa), ancien directeur financier de la branche latino-américaine de Stericycle, a été condamné à une peine de peine purgée pour son implication dans un stratagème visant à soudoyer des responsables gouvernementaux au Brésil, au Mexique et en Argentine.

Selon un acte d’accusation émis le 19 mars 2024, entre décembre 2011 et avril 2016, Cigarroa et ses complices ont versé environ 10,5 millions de dollars de pots-de-vin à des responsables du Brésil, du Mexique et d’Argentine pour aider Stericycle à obtenir des contrats gouvernementaux pour la collecte des déchets médicaux. Cigarroa et ses complices ont dissimulé les paiements de pots-de-vin en faisant de fausses entrées dans les livres et archives de Stericycle. Ils ont également suivi les paiements de pots-de-vin via des tableaux en utilisant des mots codés tels que « IP » et « paiements anticipés ».

Cigarroa a d’abord plaidé non coupable le 24 avril, mais a ensuite plaidé coupable d’un chef de complot en vue de violer la Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) le 21 mai. En plus du temps purgé, Cigarroa a été condamné à trois ans de libération surveillée et à une amende de 225 000 $. C’était une peine inférieure à celle recommandée par les procureurs de 17 mois à la juge fédérale Kathleen Williams.

Dans le cadre du même stratagème, un ancien vice-président senior de Stericycle, Mauricio Gomez Baez, a plaidé coupable en février 2024 à un chef de complot visant à violer les dispositions anti-corruption de la FCPA. De plus, Stericycle a conclu une entente de DPA en avril 2022 pour résoudre des enquêtes parallèles menées par le DOJ et la Securities & Exchange Commission des États-Unis et a accepté de payer plus de 80 millions de dollars en amendes et décharges.

Scoular paie 10 millions de dollars pour résoudre l’enquête de la FCPA

Le 17 juillet, le DOJ a annoncé que la Scoular Co., une entreprise de chaîne d’approvisionnement agricole basée à Omaha, avait conclu une DPA de trois ans pour avoir prétendument versé des pots-de-vin à des responsables mexicains afin de faciliter les expéditions de Scoular à travers la frontière américano-mexicaine.

Une information pénale déposée le 7 juillet dans le district ouest du Texas a accusé Scoular d’un chef de complot visant à enfreindre les dispositions anti-corruption de la FCPA, alléguant qu’entre 2013 et 2019, Scoular a utilisé des courtiers en douane pour transporter du maïs et d’autres produits vers le Mexique. Les courtiers ont payé environ 2 000 $ par train aux agents frontaliers mexicains pour permettre la circulation des charges, les paiements ayant ensuite été facturés à Scoular comme des « frais de réinspection », que Scoular a remboursés. Une partie de ces paiements a finalement bénéficié à des personnes associées à un cartel opérant à la frontière américano-mexicaine, bien que le DOJ ait déterminé que Scoular et ses employés ignoraient ce lien. Au total, Scoular a versé environ 400 000 $ de pots-de-vin et a évité plus de 6,5 millions de dollars de frais et frais.

Selon les termes de la DPA, Scoular a accepté de payer une amende pénale de 9,7 millions de dollars et de perdre plus de 400 000 dollars, pour un paiement total dépassant 10 millions de dollars. Scoular n’a pas reçu de crédit de divulgation volontaire dans le cadre de la politique d’application des entreprises et d’auto-divulgation volontaire du DOJ car elle n’a pas divulgué volontairement et en temps opportun les comportements. Cependant, Scoular a reçu le crédit pour sa coopération et ses efforts de remédiation, qui comprenaient la conduite d’une enquête interne, la fourniture d’informations au DOJ, la mise en œuvre des conclusions d’une évaluation externe de la maturité de conformité et l’élimination de l’utilisation de courtiers en douane liés aux frais de réinspection au Mexique. Grâce à ces efforts, la sanction pénale que Scoular doit payer reflète une réduction de 25 % par rapport à la fourchette applicable des directives américaines de condamnation.

Dans le cadre de la DPA, Scoular a également accepté de continuer à coopérer avec le DOJ dans les enquêtes en cours ou futures, s’engageant à mettre en œuvre un programme de conformité et d’éthique anti-corruption, et doit régulièrement rendre compte au DOJ concernant ses mesures de conformité.

Le communiqué de presse du DOJ souligne le risque accru de FCPA auquel sont confrontées les entreprises américaines engagées dans des affaires transfrontalières avec le Mexique. Comme l’a averti le procureur américain du district ouest du Texas : « Rien ne franchit le Mexique ou ne franchit le Mexique sans l’approbation et le paiement aux cartels de drogue mexicains. Les entreprises américaines qui s’engagent dans un commerce transfrontalier portent une responsabilité importante pour le faire sans bénéficier à ces cartels et sans menacer notre sécurité nationale. » La déclaration reflète la priorité d’application que le DOJ accorde depuis 2025 aux questions FCPA impliquant des organisations criminelles mexicaines et met en garde les entreprises américaines pour qu’elles examinent attentivement si leurs opérations ou paiements pourraient directement ou indirectement bénéficier à ces organisations.

Ancien banquier de Goldman Sachs jugé et reconnu coupable

Le 6 août, un jury fédéral du district Est de New York a déclaré Asante Kwaku Berko, ancien directeur exécutif de la division banque d’investissement de Goldman Sachs, coupable de complot en vue de violer la FCPA, de violations substantielles de la FCPA et de complot en vue de commettre un blanchiment d’argent. Le verdict est intervenu après un procès de neuf jours, qui a débuté le 28 juillet.

Entre décembre 2014 et mars 2017, Berko et ses co-conspirateurs ont versé plus de 700 000 dollars de pots-de-vin à des responsables du ministère ghanéen de l’Énergie et d’autres entités gouvernementales en échange de l’obtention d’un projet de centrale électrique pour un client de Goldman, la société énergétique turque Aksa Enerji (Aksa). Berko et ses complices ont ensuite été remboursés pour ces paiements en émettant de fausses factures à Aksa pour des « services de conseil ». Le projet devait générer des millions de dollars de revenus et une estimation de 11 millions de dollars de frais pour Goldman Sachs et 2 millions pour Berko lui-même.

Le verdict de culpabilité intervient après que Berko a tranché un procès intenté contre lui par la SEC suite à ce même comportement en juin 2021. Dans le cadre de sa résolution avec la SEC, Berko a accepté, sans admettre ni nier les allégations, de déduire 275 000 $ et de verser 54 000 $ en intérêts avant jugement. Sa date de condamnation n’a pas encore été fixée. Pour plus d’informations sur l’affaire Berko, veuillez consulter notre article Mois en une minute de juin 2024.

Fait du mois

« Si la lumière de mille soleils devait éclater d’un coup dans le ciel, ce serait comme la splendeur du puissant. » Ce verset de la Bhagavad-Gita fut rappelé par J. Robert Oppenheimer lorsque, le 16 juillet 1945, le projet Manhattan mena le premier essai nucléaire réussi dans le désert de la Jornada del Muerto au Nouveau-Mexique. Surnommé « Test Trinity », le test portait sur une bombe au plutonium, dont le design fut plus tard surnommé « Fat Man ». L’explosion transportait l’énergie de 25 000 tonnes de TNT et généra une boule de feu de plus de 200 mètres de hauteur. La vie d’Oppenheimer et le Test de la Trinité ont depuis fait l’objet de la biographie lauréate du prix Pulitzer « American Prometheus » (2005) de Kai Bird et Martin J. Sherwin, ainsi que du film pluripluriément oscarisé « Oppenheimer » (2023) réalisé par Christopher Nolan.