Le DOJ met fin à la suspension de l’application de la FCPA

11 juin 2025 – Le 9 juin, le procureur général adjoint Todd Blanche a publié un mémorandum annonçant de nouvelles directives d’application de la Foreign Corrupt Practices Act (FCPA). Le mémorandum répond au décret exécutif 14209 du président Donald Trump du 10 février (le décret), qui a temporairement suspendu les nouvelles enquêtes sur la FCPA et a appelé à une réorientation des priorités d’application de la FCPA afin de mieux s’aligner sur les intérêts économiques et de sécurité nationale des États-Unis.

Points clés

1. Pause de 180 jours levée mais révision en cours. On s’attend à ce que les enquêtes et actions d’application de la FCPA reprennent, mais elles se concentreront sur de nouvelles priorités d’application. L’examen cas par cas des enquêtes et actions d’application existantes de la FCPA est en cours et prendra en compte ces nouvelles priorités d’application.
2. Des priorités d’application recentrées. Dorénavant, l’application de la FCPA donnera la priorité aux domaines suivants :
   1. La corruption « liée » aux cartels et aux organisations criminelles transnationales (TCO)
   2. Corruption qui prive les entreprises américaines d’une concurrence loyale ou leur cause un préjudice économique
   3. Corruption qui menace les risques pour la sécurité nationale des États-Unis, notamment dans « des secteurs comme la défense, le renseignement ou les infrastructures critiques »
   4. Corruption grave et intentionnelle, telle que de gros pots-de-vin, des stratagèmes de dissimulation et des entraves, plutôt que des comportements impliquant des courtoisies commerciales peu coûteuses
3. Une plus grande marge de manœuvre du DOJ. Selon les nouvelles directives, le département de la Justice des États-Unis conserve la discrétion de poursuivre ou de clore les affaires existantes en fonction de l’ensemble des circonstances et des nouvelles directives. Le décret poursuit également l’exigence du décret que « [l]a lancement de toutes les nouvelles enquêtes ou actions d’application de la FCPA doit être autorisée par l’Assistant Procureur général pour la Division criminelle (ou le responsable agissant en cette fonction) ou par un haut responsable du Département ».

Application de la FCPA : De retour en marche

Le 10 février, Trump a publié le décret, qui a suspendu le lancement de nouvelles enquêtes et actions d’application de la FCPA. Le décret a également exigé que le DOJ examine toutes les questions existantes liées à la FCPA afin de s’assurer qu’elles correspondent aux objectifs de politique étrangère de Trump et a appelé le DOJ à émettre de nouvelles directives d’application reflétant les priorités de politique étrangère et économique du président dans un délai de 180 jours, en mettant l’accent sur la protection des intérêts américains et de la compétitivité économique américaine. Le décret est intervenu après un arrêté du procureur général du 5 février ordonnant à l’unité FCPA de la section fraude de la division pénale de se concentrer sur la corruption étrangère facilitant les opérations criminelles des cartels et des TCO. Veuillez consulter notre alerte client sur le décret exécutif 14209 pour plus d’informations.

Bien que la publication de nouvelles directives FCPA indique que les enquêtes et l’application de la FCPA reprendront, le DOJ continue d’examiner les enquêtes et actions d’application existantes de la FCPA afin de s’assurer qu’elles correspondent aux nouvelles priorités d’application.

Nouvelles priorités d’application de la loi : une analyse plus approfondie

Les nouvelles directives de la FCPA énoncent une liste non exhaustive de facteurs que les procureurs doivent prendre en compte lorsqu’ils décident de poursuivre des enquêtes ou des actions d’application de la FCPA. Ces facteurs, qui éclairent les priorités du DOJ en matière d’application de la loi, sont les suivants :

 1. Ciblage des cartels et des TCO

Le DOJ donnera la priorité à l’application de la FCPA en cas de fautes liées à l’exploitation criminelle des cartels ou TCO. Cela inclut des comportements inappropriés liés au blanchiment d’argent par des sociétés écrans liées à des cartels et des TCO, ou ceux impliquant des responsables étrangers ayant reçu des pots-de-vin de ces entités. L’accent mis sur les cartels et les TCO intervient après que Trump a appelé le gouvernement à revoir ses stratégies pour éliminer totalement les cartels et les TCO le 20 janvier et après l’ordre du 5 février de la procureure générale Pamela Bondi demandant à l’unité FCPA de la section fraude de la division pénale de prioriser les enquêtes liées à la corruption facilitant le fonctionnement criminel des cartels et des TCO.

On ne sait pas encore comment cette directive se manifestera. Interprétée de manière restrictive, cette directive pourrait limiter les poursuites aux situations où il existe un lien direct entre la corruption des responsables étrangers et les cartels. Si c’est le cas, il se concentrerait sur un ensemble assez restreint de circonstances, dont la majorité ne s’appliquerait pas à la plupart des entreprises. Cependant, lu de manière générale, la corruption qui facilite le fonctionnement des cartels et des TCO pourrait plus généralement désigner la corruption de responsables étrangers dans les lieux où les cartels opèrent – que ces responsables aient des liens directs avec les cartels ou les TCO – sous la théorie que cette corruption crée un environnement propice à la prospérité des cartels. Si le DOJ adopte cette approche plus large, cela pourrait augmenter le risque pour les entreprises opérant dans des pays où des cartels sont présents, en particulier au Mexique.

 2. Protection des intérêts commerciaux américains

À l’avenir, le DOJ se concentrera également sur les inconduites qui nuisent aux entreprises ou individus américains en les privant d’une concurrence loyale. De plus, les procureurs enquêtant sur les inconduites en vertu de la Foreign Extortion Prevention Act, qui criminalise le « côté demande » de la corruption étrangère, devraient se demander si la demande de pots-de-vin du responsable étranger a nui à des entreprises ou des particuliers américains. Cette focalisation sur la protection des intérêts économiques américains reflète la préoccupation de l’administration Trump que les entreprises respectueuses des lois soient souvent désavantagées injustement par leurs homologues qui commettent des pots-de-vin étrangers.

Bien que l’hypothèse soit que ce facteur signifie que les procureurs se concentreront sur la corruption commise par des acteurs non américains. les entreprises en concurrence avec les entreprises américaines, le mémo du procureur général adjoint ne va pas aussi loin. Au contraire, le mémo précise expressément que cette priorité d’application ne signifie pas se concentrer sur la nationalité de l’entreprise ou de l’individu concerné, mais plutôt sur la question de savoir si une entreprise américaine a été lésée par cet acte de corruption. En théorie, une entreprise américaine qui soudoye un responsable étranger tout en concurrençant une autre entreprise américaine ferait partie de ce facteur.

 3. Faire progresser la sécurité nationale

Les procureurs accorderont également la priorité aux enquêtes sur la corruption étrangère lorsque ces inconduites concernent des secteurs essentiels à la sécurité nationale américaine. Cela inclut la corruption liée aux secteurs de la défense, du renseignement ou des infrastructures critiques. 

 4. Priorité accordée aux fautes graves

Enfin, les procureurs sont invités à cibler les fautes graves impliquant des paiements substantiels de pots-de-vin, des efforts sophistiqués pour dissimuler des paiements de pots-de-vin, des fraudes et des tentatives d’entrave à la justice, et à se concentrer moins sur les fautes liées aux pratiques commerciales courantes ou les pratiques commerciales de minimis ou de bas coûts, généralement acceptées. De plus, les procureurs doivent prendre en compte la probabilité que les autorités étrangères enquêtent et poursuivent ces inconduites. Bien que le nombre d’actions du DOJ centrées sur les cadeaux, l’hospitalité et le divertissement, ou les petits pots-de-vin ait été limité ces dernières années, ce facteur envoie un signal clair que le DOJ change d’orientation pour l’avenir.

 5. Considérations supplémentaires

En plus de cela, les procureurs doivent également prendre en compte d’autres politiques et facteurs pertinents, y compris ceux énoncés dans les Principes de poursuite fédérale, qui exigent de prendre en compte la nature et la gravité de l’infraction ainsi que l’effet dissuasif de la poursuite. Quoi qu’il en soit, les procureurs ont la discrétion de mettre fin aux actions existantes en fonction de la totalité des circonstances.

Recommandations pour la conformité des entreprises

Bien que les facteurs du mémorandum du procureur général adjoint puissent à première vue sembler destinés à limiter ou à concentrer l’application de la FCPA, ils restent assez larges. La plupart des actions d’application de la FCPA du DOJ au cours de la dernière décennie ont impliqué ce qui pourrait être considéré comme une faute grave. Comme mentionné plus haut, l’accent mis sur les cartels, les intérêts commerciaux américains et la sécurité nationale pourrait également impliquer un large éventail d’activités commerciales à travers l’Amérique latine. En d’autres termes, les entreprises cherchant à se conformer à la FCPA ont encore beaucoup de matière à couvrir.

Pour certaines entreprises, américaines et non américaines, De même, les directives révisées pourraient entraîner un examen plus approfondi. En particulier, les entreprises opérant dans des secteurs critiques pour la sécurité nationale américaine (par exemple, « secteurs comme » les infrastructures, la défense et l’énergie), qui sont régulièrement en concurrence avec des entreprises américaines pour des contrats internationaux, et qui opèrent dans des pays où des cartels ou des TCO (y compris des entités désignées comme organisations terroristes étrangères ou terroristes mondiaux spécialement désignés) sont actifs doivent se préparer à un contrôle accru et réévaluer leur risque de corruption à la lumière de la nouvelle application de la loi du DOJ priorités.

Au minimum, le mémorandum du procureur général adjoint réaffirme l’intention du DOJ que la FCPA soit appliquée et fournit un cadre pour comprendre comment cela se fait. Les entreprises devraient donc revoir leurs évaluations des risques liés à la conformité et à l’application de la loi anti-corruption et se demander si leur allocation de ressources et d’efforts toujours limités vise à atténuer les risques dans les domaines prioritaires du DOJ.

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Notre groupe de pratique mondial en enquêtes, application et conformité possède une expérience dans tous les domaines prioritaires pertinents dans le cadre du groupe de travail sur les désignations de cartels/organisations terroristes étrangères de Hughes Hubbard, sa coordination étroite avec notre groupe de pratique Sanctions, Contrôle des exportations et lutte contre le blanchiment d’argent, composé d’avocats expérimentés sur le terrain dans tous les secteurs du monde où les risques prioritaires du DOJ sont les plus susceptibles de se matérialiser. N’hésitez pas à contacter n’importe quel membre de notre équipe pour en savoir plus.