Sanctions en un claquement de temps : développements des sanctions avril 2026

« Sanctions in a Snap » de Hughes Hubbard vise à fournir un résumé clair et concis des développements récents de l’Office of Foreign Assets Control (OFAC). Nous espérons que vous trouverez cela utile pour évaluer les risques de conformité aux sanctions économiques américaines par rapport aux priorités actuelles de désignation et d’application du gouvernement américain.

Les points forts d’avril 2026 incluent une proposition de règle qui exigerait des programmes de conformité à l’OFAC, des sanctions visant l’or nicaraguayen ainsi qu’une conclusion apparente supplémentaire selon laquelle une organisation terroriste étrangère (FTO) contrôle une zone géographique au Mexique.

Au total, l’OFAC a ajouté 172 individus et entités à sa Liste des ressortissants et personnes bloquées spécialement désignés (SDN List) et a identifié 30 navires comme biens bloqués. L’OFAC a également retiré trois personnes de la liste SDN en avril, dont le président par intérim et le procureur général actuels du Venezuela.

• Veuillez consulter notre article récent « Comment les multinationales devraient aborder les récentes suppressions de la liste des sanctions américaines » publié dans le Dow Jones Risk Journal, qui présente des considérations pertinentes pour les retraits d’avril de la liste.

L’OFAC a poursuivi sa tendance établie sous la deuxième administration Trump à concentrer ses désignations contre le Mexique et l’Iran. Plus de la moitié des actions visent des ressortissants et entreprises mexicains, ou des individus et entités liés à leurs présumées transactions impliquant le pétrole/pétrochimie iranien ou le secteur des services financiers iranien.

Le graphique à la fin de cette mise à jour offre une représentation visuelle des priorités actuelles de ciblage reflétées dans les désignations d’avril.

Proposition pour les tout premiers programmes obligatoires de conformité à l’OFAC

Le 8 avril, le Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) du Département du Trésor des États-Unis et l’OFAC ont publié une proposition conjointe de règle visant à mettre en œuvre des parties de la loi Guiding and Establishing National Innovation for U.S. Stablecoins Act (GENIUS Act). Dans la partie pertinente, la règle proposée exigerait que les « émetteurs de stablecoins à paiement autorisé » maintiennent des programmes efficaces de conformité aux sanctions.

Toutes les entreprises internationales sophistiquées devraient disposer de programmes robustes de conformité aux sanctions adaptés à leur profil de risque. Cependant, ces entreprises n’ont pas d’obligation légale de maintenir des programmes de conformité aux sanctions. En réalité, l’OFAC n’évaluera l’adéquation d’un programme de conformité que lorsqu’il examine sa réponse à l’application des lois face à des violations apparentes.

Un mandat de programme de conformité aux sanctions représente un changement radical qui pourrait être appliqué à d’autres entreprises à haut risque.

Sanctions visant le secteur aurifère nicaraguayen

Nous avons prédit que l’OFAC allait probablement bientôt imposer des sanctions contre le secteur de l’or nicaraguayen dans notre édition de février de « Sanctions en un claquement » (« Sanctions à venir probables visant le secteur aurifère nicaraguayen »). En avril, l’OFAC a ciblé le secteur aurifère nicaraguayen en désignant 12 individus et entités nicaraguayens ainsi qu’un ressortissant chinois pour avoir prétendument opéré dans ce secteur économique.

L’OFAC continuera probablement à sanctionner des personnes et entités liées au commerce de l’or nicaraguayen. Les entreprises ayant des points de contact avec ce secteur devraient envisager comment la priorité de ciblage de l’OFAC influence leur exposition au risque de sanctions.

Expansion des conclusions du contrôle des FTO du cartel mexicain

Le 14 avril, l’OFAC a annoncé la désignation de six individus et entités mexicains, dont deux casinos, liés au Cartel del Noreste (CDN) désigné par la FTO. Dans son communiqué de presse, l’OFAC affirme que le CDN exerce « une domination criminelle sur la place de Nuevo Laredo à Tamaulipas, au Mexique. »

La conclusion de l’OFAC selon laquelle la plaza est contrôlée par le CDN signifie qu’en droit, certaines entités associées à cette zone sont qualifiées d’agents du cartel, conformément aux réglementations de l’OFAC. Les entreprises et institutions financières devraient donc réfléchir attentivement à la manière de réduire les risques liés à leurs transactions concernant la plaza.

Des déclarations similaires antérieures de l’OFAC relient les emplacements géographiques mexicains suivants au contrôle présumé par des FTO de cartels :

• Puerto Vallarta (Cartel de la Nouvelle Génération de Jalisco)

• Rosarito (cartel de Sinaloa)

• Port de Manzanillo (Cartel de la Nouvelle Génération de Jalisco)

Actions supplémentaires en matière de sanctions en avril

En plus des actions de l’OFAC résumées ci-dessus, le gouvernement américain a annoncé ce qui suit en avril :

• Désignations (ajouts aux listes des Nationaux Spécialement Désignés et des Sanctions Consolidées)

  • 15 avril – Deux individus indiens et un individu iranien, ainsi que 17 entités basées aux Pays-Bas, aux Émirats arabes unis, aux îles Marshall et en Inde. Les individus et entités seraient impliqués dans le commerce pétrolier illicite iranien et liés au réseau Shamkhani. L’OFAC a également identifié neuf navires comme biens bloqués, alléguant que ces navires appartiennent à des individus désignés.

  • 17 avril – Trois individus colombiens et deux entités colombiennes seraient impliqués dans le recrutement et le déploiement d’anciens militaires colombiens au nom du groupe paramilitaire soudanais Rapid Support Forces.

  • 17 avril – L’OFAC a sanctionné sept personnes iraniennes, toutes présumées être des chefs d’organisations de milices irakiennes sanctionnées alignées avec l’Iran.

  • 21 avril – Quatorze individus, entités et aéronefs basés en Iran, en Turquie et aux Émirats arabes unis pour leur implication présumée dans l’acquisition et le transport d’armes au nom du régime iranien.

  • 23 avril – Vingt-trois individus et entités mexicains, guatémaltèques et indiens prétendument liés à un réseau d’approvisionnement en opioïdes synthétiques avec des liens avec le cartel de Sinaloa.

  • 23 avril – Vingt-neuf individus et entités cambodgiens, dont le sénateur cambodgien Kok An. Les individus et entités sanctionnés seraient liés à un réseau de centres frauduleux ciblant des Américains.

  • 24 avril – Trente-neuf entités et navires de navigation, tous prétendument liés à la flotte de l’ombre iranienne et au commerce illicite du pétrole. Les entités et navires de navigation sont principalement basés au Panama et à Hong Kong.

  • 28 avril – Trente-cinq individus et entités, principalement d’origine iranienne et tous prétendument liés au secteur bancaire parallèle iranien.

  • 30 avril – L’OFAC a sanctionné Joseph Kabange Kabila, ancien président de la République démocratique du Congo (RDC), pour son soutien présumé à des groupes armés prétendument responsables de conflits violents et d’instabilité politique en RDC.

• Licences générales

  • Licence générale 13Q (8 avril) liée à la Russie , « autorisant certaines transactions administratives interdites par la directive 4 en vertu du décret exécutif 14024. »

  • Venezuela General Licence 56 (14 avril), « Autorisant les négociations commerciales de contrats contingents avec le gouvernement du Venezuela. »

  • Licence générale du Venezuela 57 (14 avril), « Autorisation de transactions de services financiers impliquant certaines banques vénézuéliennes et des particuliers du gouvernement du Venezuela. »

  • Licence générale de lutte antiterroriste 35 (14 avril), « Autorisant la liquidation des transactions impliquant des entités bloquées le 14 avril 2026. »

  • Licence générale liée à la Russie 128C (14 avril), « autorisant les transactions impliquant certaines entités Lukoil en Bulgarie. »

  • Licence générale 5 ( 16 avril), « autorisant la liquidation des transactions impliquant Exportadora de Metales Sociedad Anonyma. »

  • Licence générale liée à la Russie 134B A (17 avril), « autorisant la livraison et la vente de pétrole brut et de produits pétroliers d’origine de la Fédération de Russie chargés sur des navires au 17 avril 2026. »

  • Cyber-Related General License 2 (23 avril), « autorisant certaines transactions impliquant Anco Water Supply Co. Ltd. relatives au traitement et à la distribution d’eau potable. »

  • Licence générale liée à l’Iran V (24 avril), « autorisant la liquidation des transactions impliquant Hengli Petrochemical (Dalian) Refinery Co., Ltd. »

  • Licence générale 131E relative à la Russie (29 avril), « autorisant certaines transactions pour la négociation et l’entrée en contrats conditionnels de vente de Lukoil International GmbH et d’activités de maintenance connexes. »

• Réglementations et directives

  • FAQ

    • Le 8 avril, l’OFAC a publié des versions modifiées des FAQ 999 et 1118 relatives à la Russie.

    • Le 14 avril, l’OFAC a publié la FAQ 1248 concernant le Venezuela afin de fournir des informations supplémentaires sur les licences générales liées au Venezuela.

    • Le 14 avril, l’OFAC a publié une version modifiée de la FAQ 1225 relative à la Russie.

    • Le 28 avril, l’OFAC a publié une FAQ concernant l’Iran : la FAQ 1249.

    • Le 29 avril, l’OFAC a publié deux FAQ modifiées concernant la Russie : FAQ 1224 et 1225.

• Divers

  • Le 14 avril, l’OFAC a publié un rapport trimestriel sur les activités de délivrance de licences, couvrant les activités entreprises par l’OFAC en vertu de l’article 906(a)(1) de la loi sur la réforme des sanctions commerciales et l’amélioration des exportations d’octobre à décembre 2025.

  • Le 28 avril, l’OFAC a publié une alerte liée à l’Iran, « Risques de sanctions liés à la gestion des raffineries de pétrole à thé ». Cette alerte vise à fournir aux institutions financières un éclairage sur les risques de sanctions associés aux raffineries indépendantes de pétrole « théière » en Chine, principalement dans la province du Shandong, compte tenu de leur rôle présumé dans le commerce illicite du pétrole brut iranien.

  États-Unis : Priorités de ciblage