Sanctions en un claquement de temps : développements des sanctions mai 2026

« Sanctions in a Snap » de Hughes Hubbard vise à fournir un résumé clair et concis des développements récents de l’Office of Foreign Assets Control (OFAC). Nous espérons que vous trouverez cela utile pour évaluer les risques de conformité aux sanctions économiques américaines par rapport aux priorités actuelles de désignation et d’application du gouvernement américain.

Les faits saillants de mai 2026 incluent la transformation de l’embargo sur Cuba en un programme moderne de sanctions global, des désignations terroristes contre le Brésil comme celles visant les cartels mexicains et une amende civile de 275 millions de dollars contre une multinationale influente basée en Inde.

Au total, l’OFAC a ajouté 164 individus et entités à sa Liste des ressortissants et personnes bloquées spécialement désignés (SDN List) et a identifié 28 navires comme biens bloqués. L’OFAC a également retiré 62 individus et entités ainsi que 15 navires de la liste SDN en mai.

Les désignations de mai reflètent la priorité continue de l’OFAC envers l’Iran en général et en particulier les secteurs pétrolier et pétrochimique de ce pays. Environ 40 % des désignations de mai ciblent ces secteurs iraniens, les entreprises chinoises et émiraties représentant la moitié de ce sous-groupe de désignations.

• Veuillez consulter nos commentaires sur la campagne de sanctions « Fureur économique » de l’administration Trump contre l’Iran, publiés par Bloomberg.

Le graphique à la fin de cette mise à jour offre une représentation visuelle des priorités actuelles de ciblage reflétées dans les désignations de mai.

Programme renforcé des sanctions contre Cuba

Le 1er mai, le président Donald Trump a émis le décret exécutif (EO) 14404, qui transforme l’embargo sur Cuba des années 1960 en un programme moderne de sanctions global, semblable à celui de l’Iran. Cet ordre expose des individus, entreprises et banques non américains à des sanctions pour leurs relations avec Cuba.

Fait crucial, les entreprises et banques qui ont séparé leurs opérations à Cuba des États-Unis pour atténuer leur exposition au risque de sanctions ne sont plus protégées par ces protocoles de protection de la circonscription.

• Veuillez consulter nos commentaires publiés par Reuters décrivant cet ordre comme le développement le plus significatif de l’histoire de l’embargo américain contre Cuba.

• Veuillez également consulter notre analyse complète du nouveau programme de sanctions contre Cuba, publiée par Law360.

Désignations terroristes visant le Brésil

Le 28 mai, le secrétaire d’État Marco Rubio a annoncé les désignations immédiates de Primeiro Comando do Capital (PCC) et Comando Vermelho (CV), avec des désignations distinctes d’organisations terroristes étrangères de ces groupes entrant en vigueur le 5 juin. Notamment, un communiqué de presse de l’OFAC de 2021 décrit le PCC comme « le groupe criminel organisé le plus puissant du Brésil et parmi les plus puissants au monde. »

Les désignations terroristes du 28 mai renforcent considérablement l’exposition au risque juridique de toutes les multinationales et banques liées au Brésil.

Les États-Unis peuvent poursuivre des entreprises non américaines qui fournissent sciemment aux groupes un « soutien matériel » (un terme abusif, car la fourniture de « tout bien, tangible ou intangible, ou service » pourrait justifier une inculpation et des poursuites). De plus, les relations impliquant ces groupes exposent leurs partenaires à des saisies civiles et des confiscations liées au terrorisme, ainsi qu’à des réclamations pour responsabilité secondaire en vertu de la loi antiterroriste.

En ce qui concerne l’exposition au risque des sanctions, il est important de considérer que les interdictions des sanctions FTO ne sont pas strictement basées sur des listes, et la désignation spécialement désignée comme terroriste mondial autorise l’OFAC à utiliser un puissant système de renseignement financier appelé le Programme de suivi du financement du terrorisme.

• Veuillez consulter nos commentaires sur les actions de l’OTC au Brésil publiés par le Financial Times.

Pénalité civile de 275 millions de dollars contre la société phare de Gautam Adani

Le 18 mai, l’OFAC a annoncé un accord de 275 millions de dollars avec Adani Enterprises Limited (AEL), une société multinationale minière et commerciale basée en Inde, afin de résoudre d’éventuelles responsabilités civiles découlant de violations apparentes du programme de sanctions contre l’Iran. Selon l’OFAC, de novembre 2023 à juin 2025, l’AEL aurait commis 32 infractions apparentes lorsqu’elle a poussé les institutions financières américaines à faciliter l’importation de gaz de pétrole liquéfié d’origine iranienne vers l’Inde.

L’OFAC a conclu que les violations apparentes n’étaient pas volontairement auto-déclarées et étaient flagrantes. Sur la base de ces conclusions, l’OFAC a attribué la peine de base équivalente à la peine maximale légale de 384 208 088 $.

L’OFAC a réduit le montant de la pénalité de base sur plusieurs facteurs atténuants, notamment « divulgation rapide, enquête rapide et coopération significative ».

Cause profonde des violations : Ne pas traiter plusieurs indicateurs de risque accru inhérents aux transactions ou autrement évidents à partir des informations et faits accessibles au public présentés dans le cours normal des affaires.

• Veuillez consulter nos commentaires sur cette action d’application publiés par Global Investigations Review.

Actions supplémentaires de sanctions en mai

En plus des actions de l’OFAC résumées ci-dessus, le gouvernement américain a annoncé ce qui suit en mai :

• Désignations (ajouts aux listes SDN et Sanctions consolidées) :

  • 1er mai – Cinq individus iraniens et 18 entités basés en Iran, en Chine et aux Émirats arabes unis, prétendument liés au secteur bancaire parallèle iranien.

  • 1er mai – Un individu chinois et trois entités, prétendument liés à l’opérateur de terminal pétrolier basé en Chine, Qingdao Haiye Oil Terminal Co. Ltd. Le département d’État a également identifié un navire comme propriété bloquée. Les entités sont basées en Chine et au Royaume-Uni, tandis que le navire est un pétrolier battant pavillon panaméen.

  • 7 mai – Quatre entités et quatre individus irakiens, dont le vice-ministre du Pétrole irakien Ali Maarij Al-Bahadly, qui aurait facilité la détournement de produits pétroliers irakiens au profit de trafiquants de pétrole affiliés à l’Iran et d’une milice terroriste soutenue par l’Iran. Les autres personnes sanctionnées seraient affiliées à des milices soutenues par l’Iran. Les entités sanctionnées sont des compagnies pétrolières irakiennes prétendument affiliées aux individus désignés.

  • 7 mai – Le Département d’État a désigné un individu cubain et mis à jour les entrées de la liste SDN de deux entités cubaines précédemment désignées pour refléter leurs désignations conformément à l’EO 14404.

  • 8 mai – Des individus biélorusses, iraniens et chinois ainsi que neuf entités basés en Chine, Biélorussie et aux Émirats arabes unis, seraient impliqués dans la fourniture d’armes et de composants de véhicules aériens sans pilote à l’Iran.

  • 11 mai – Trois individus iraniens et neuf entités basés à Oman, Hong Kong et aux Émirats arabes unis, seraient impliqués dans la vente et l’expédition de pétrole iranien vers la Chine. Les personnes sanctionnées seraient des hauts responsables du Corps des Gardiens de la Révolution islamique (CGRI).

  • 18 mai – Neuf individus cubains et la direction du renseignement cubaine, sanctionnés conformément à l’EO 14404. De plus, l’OFAC a mis à jour les entrées de la liste SDN de deux individus cubains précédemment désignés, le ministère cubain de l’Intérieur et la Force nationale révolutionnaire de police cubaine pour inclure l’étiquette EO 14404.

  • 19 mai – Huit ressortissants de Palestine, d’Égypte, de Turquie et d’Espagne, prétendument liés au Hamas et aux Frères musulmans, conformément à l’autorité antiterroriste.

  • 19 mai – L’OFAC a désigné trois individus iraniens, un individu turc et 29 entités, et a identifié 19 navires comme biens bloqués conformément à l’EO 13902 pour avoir prétendument opéré dans le secteur pétrolier, pétrochimique ou financier de l’Iran. Les entités sanctionnées sont principalement basées en Chine, aux îles Marshall et au Panama, bien que les désignations incluent également des entités basées au Royaume-Uni, aux Émirats arabes unis, au Libéria, à Saint-Christophe et à Nevis et aux îles Vierges britanniques.

  • 20 mai – Onze individus mexicains et deux entités mexicaines, présumés impliqués dans des activités de trafic de fentanyl et de blanchiment d’argent liées au cartel de Sinaloa.

  • 21 mai – Huit individus libanais et un Iranien prétendument liés au Hezbollah.

  • 27 mai – L’OFAC a reclassé un ressortissant italien dans le cadre du programme de sanctions lié à la Cour pénale internationale (CPI).

  • 27 mai – L’OFAC a désigné l’Autorité du détroit du Golfe Persique, une agence de transit maritime iranienne fondée en mai 2026, pour son lien présumé avec le CGRI.

  • 28 mai – L’OFAC et le Département d’État ont annoncé la désignation d’un individu indien et de 16 entités, et ont identifié huit navires comme biens bloqués, tous prétendument liés à la vente de pétrole iraniens. Les entités désignées sont principalement basées en Chine, aux Émirats arabes unis et aux îles Marshall.

  • 29 mai – Huit individus et quatre entités qui constitueraient un réseau d’approvisionnement basé en Iran qui aurait usurpé l’identité et fraudé des entreprises américaines pour acquérir des biens restreints pour le ministère iranien de la Défense, de la Logistique des forces armées et d’autres entités iraniennes sanctionnées. Les biens restreints comprennent des logiciels et matériels de sécurité réseau et de chiffrement, volés à de petites entreprises américaines. Les individus désignés sont tous iraniens, tandis que les entités sont basées aux Émirats arabes unis et en Iran.

    • Suppression de la liste des sanctions :

      • 8 mai – OFAC a retiré le pétrolier battant pavillon vietnamien ASTRA.

      • 20 mai – L’OFAC a retiré un ressortissant italien qui a ensuite été redésigné le 27 mai.

      • 28 mai – L’OFAC a retiré 62 individus, entités et 14 navires de la liste SDN dans le cadre de « l’initiative continue de modernisation des sanctions du Trésor ».

    • Licences générales :

      • Licence générale liée à l’Iran W (1er mai), « autorisant la liquidation des transactions impliquant certaines personnes bloquées le 1er mai 2026. »

      • Licence générale Venezuela 5W (4 mai), « Autorisant certaines transactions liées à l’obligation de 8,5 % de Petróleos de Venezuela, S.A. 2020 à partir du 19 juin 2026. »

      • Licence générale du Venezuela 58 (5 mai), « Autorisant certains services au gouvernement du Venezuela en lien avec une éventuelle restructuration de la dette. »

      • Licence générale de Cuba 1 (7 mai), « Transactions autorisées conformément aux règlements cubains de contrôle des actifs. »

      • Licence générale liée à la Russie 134C (18 mai), « autorisant la livraison et la vente de pétrole brut et de produits pétroliers d’origine de la Fédération de Russie chargés sur des navires au 17 avril 2026. »

      • Licence générale liée à la Russie 131F (28 mai), « autorisant certaines transactions pour la négociation et l’entrée en contrats conditionnels pour la vente de Lukoil International GmbH et les activités de maintenance connexes. »

    • Réglementations et directives :

      • Foire aux questions :

        • Le 1er mai, l’OFAC a publié la FAQ 1250 liée à l’Iran concernant les échanges d’actifs numériques iraniens.

        • Le 4 mai, l’OFAC a publié des amendements techniques à la FAQ 595 liée au Venezuela.

        • Le 7 mai, l’OFAC a publié les FAQ 1251-1256 relatives à Cuba concernant l’exposition au risque de sanctions découlant de l’EO 14404.

        • Le 28 mai, l’OFAC a publié des amendements techniques aux FAQ 1224 et 1225 relatives à la Russie.

        • Le 29 mai, l’OFAC a publié une FAQ modifiée concernant l’Iran 1249, qui stipule sans équivoque que le paiement à la soi-disant Autorité du détroit du Golfe Persique pour le passage par le détroit d’Ormuz est à la fois interdit et sanctionné.

      • Conseils :

        • Le 15 mai, l’OFAC a publié un avis contenant des informations supplémentaires sur le Programme de sanctions liées à la CPI. L’avis comprenait des informations sur les licences générales et le cadre juridique des sanctions liées à la CPI ainsi que des directives supplémentaires, mais il a été retiré suite à la redésignation de Francesca Paola Albanese le 27 mai.

    • Divers :

      • Le 1er mai, l’OFAC a publié une alerte liée à l’Iran, « Risques de sanctions liés aux demandes iraniennes pour le passage du détroit d’Hormuz », traitant des risques liés aux sanctions découlant des exigences iraniennes de frais de passage par le détroit d’Ormuz.

      Priorités de ciblage des États-Unis