Sanctions en un clin d’œil : développements dans les sanctions septembre 2026

« Sanctions in a Snap » de Hughes Hubbard vise à fournir un résumé clair et concis des développements récents de l’Office of Foreign Assets Control (OFAC). Nous espérons que vous trouverez cela utile pour évaluer les risques de conformité aux sanctions économiques américaines par rapport aux priorités actuelles de désignation et d’application du gouvernement américain.

Les faits saillants de septembre 2026 incluent l’intensification de la mise en œuvre des sanctions contre l’Iran et Cuba ainsi qu’une pénalité civile de 1,4 million de dollars concernant l’Iran contre un individu.

Au total, l’OFAC a ajouté 129 individus et entités à sa liste des ressortissants spécialement désignés et des personnes bloquées (liste SDN) et a retiré 16 individus et entités ainsi qu’un navire de la liste SDN.

Les désignations de septembre reflètent la priorité accordée par l’OFAC à l’Iran, au Mexique et à Cuba comme menaces principales pour la sécurité nationale et les intérêts de politique étrangère des États-Unis. Contrairement à d’autres mois où la Chine a été fortement ciblée, l’OFAC n’a imposé des sanctions qu’à deux cibles chinoises en septembre. Cela est probablement dû au sommet Trump-Xi de fin septembre.

Le graphique à la fin de cette mise à jour offre une représentation visuelle des priorités actuelles de ciblage reflétées dans les désignations de septembre.

Opération Paria Économique

L’OFAC a intensifié la mise en œuvre de l’Opération Paria Économique, une campagne de sanctions annoncée le mois dernier visant à isoler économiquement l’Iran, avec (1) des désignations, (2) la suspension de licences générales supplémentaires et (3) une Déclaration de politique de licence établissant une présomption de refus pour les demandes de licence liées à l’Iran.

1. Désignations 

• Une institution financière turque aurait fourni à l’Iran des services bancaires correspondants utilisés pour transférer les revenus pétroliers de Chine vers la Turquie

• La banque russe VTB a été reclassée pour avoir prétendument entretenu des relations bancaires correspondantes avec des banques iraniennes

• Une plateforme d’échange de cryptomonnaies qui aurait transféré du Bitcoin d’une valeur de centaines de millions de dollars au CGRI iranien

• Réseaux présumés d’approvisionnement d’armes du ministère iranien de la Défense et de la Logistique des Forces armées (MODAFL) basés en Turquie, en Chine, au Pakistan et en Arabie Saoudite

• Les 27 compagnies iraniennes restantes auparavant non désignées

• 18 individus et entités irakiens et libanais, ainsi qu’une entité des Émirats arabes unis, seraient prétendument liés aux groupes terroristes iraniens par procuration, le Hezbollah et le Kata’ib Hezbollah

2. Suspension des licences générales supplémentaires de sanctions contre l’Iran

• Paiements pour survols de l’espace aérien iranien

• Sécurité aérienne

• Bunkerage et réparations d’urgence

• Avions en Iran en séjour temporaire

3. Déclaration de la politique de licence

• Présomption de refus pour toutes les demandes de licence visant à autoriser des transactions interdites par des sanctions contre l’Iran.

• L’OFAC refusera désormais toutes les demandes de licence spécifiques liées à l’Iran, sauf si la loi l’exige ou dans des « circonstances exceptionnelles et urgentes ».

Veuillez consulter nos commentaires sur les développements de septembre de l’Opération Economic Outcast, publiés par Arabian Gulf Business Insight et Fox News, ainsi que notre interview avec Fox News.

Pression accrue sur Cuba

L’OFAC a encore accru la pression économique sur Cuba principalement en (1) signalant une application agressive en émettant les Règlements sur les sanctions contre Cuba, (2) restreignant et supprimant les licences générales existantes, et (3) élargissant l’interdiction des transactions avec les entités de la Liste restreint de Cuba.

1. Règlements sur les sanctions contre Cuba

• L’OFAC a publié le règlement sur les sanctions contre Cuba pour mettre en œuvre le décret exécutif 14404. Cet ordre de mai 2026 a transformé l’embargo sur Cuba en un programme de sanctions global, similaire à celui utilisé pour l’Iran via des critères de désignation des sanctions secondaires, dérivées et sectorielles.

• Les nouvelles réglementations annoncent clairement la cible imminente des entreprises et banques non cubaines. Notamment, l’alerte OFAC du 29 septembre intitulée « Sanctions élargies contre Cuba » avertit explicitement que « les institutions financières étrangères doivent faire preuve de prudence lorsqu’elles traitent avec toute personne sanctionnée sous cette autorité. »

2. Licences générales

• Autorisations révoquées

  • Transactions U-Turn (banques précédemment autorisées à traiter les transactions cubaines originaires et terminées en dehors des États-Unis)

  • Comptes bancaires pour entrepreneurs indépendants du secteur privé cubain

  • Voyager à Cuba pour des réunions professionnelles ou des conférences

• Les voyages éducatifs à Cuba doivent désormais être placés sous l’égide d’une organisation américaine, dont un représentant doit accompagner la plupart des voyageurs.

3. Liste restreinte de Cuba

• Les banques ne peuvent plus agir en tant qu’intermédiaires pour les transactions financières impliquant des entités figurant sur la Cuba Restricted List.

• Élargir la portée des transactions interdites des transactions financières directes aux transactions financières indirectes est conforme à la révocation de l’autorisation U-Turn mentionnée ci-dessus.

Pénalité civile de 1,4 million de dollars liée à l’Iran contre un individu

Le 10 septembre, l’OFAC a annoncé un accord de 1 427 230 $ avec une personne américaine de naissance pour résoudre une éventuelle responsabilité civile découlant de violations apparentes du programme de sanctions contre l’Iran. Selon l’OFAC, entre juin 2019 et juillet 2021, la personne (1) a fourni des services de conseil en gestion à une entreprise iranienne de solutions logicielles de premier plan, (2) a reçu des dividendes d’origine iranienne sur ses comptes bancaires américains, et (3) a acquis des biens immobiliers en Iran. Ces violations apparentes sont survenues après que la personne ait obtenu le statut de résident permanent légal américain (communément appelé LPR ou titulaire de carte verte) ou ait été physiquement située aux États-Unis.

L’OFAC a conclu que les violations apparentes n’avaient pas été volontairement déclarées et étaient flagrantes. Sur la base de ces conclusions, l’OFAC a imposé la pénalité de base équivalente au montant prévu, qui est de 14 730 300 $.

L’OFAC a réduit la pénalité de base en grande partie parce que la personne a cessé l’activité violative avant de recevoir l’assignation administrative de l’OFAC et a démontré son incapacité à payer un montant de règlement plus important.

Cause profonde des violations : La personne a maintenu des relations commerciales avec l’Iran après être devenue une personne américaine grâce à la détention d’une carte verte, puis s’est ensuite installée aux États-Unis.

Actions supplémentaires de sanctions en septembre

En plus des actions de l’OFAC résumées ci-dessus, le gouvernement américain a annoncé ce qui suit en septembre :

Désignations (ajouts aux listes des nationaux spécialement désignés et des sanctions consolidées)

• 3 septembre – Un membre adulte de la famille Castro et cinq entités pour avoir prétendument opéré dans le secteur de l’énergie, des métaux et de l’exploitation minière de l’économie cubaine

• 9 septembre – Plateforme en langue chinoise prétendument largement utilisée par des cybercriminels chinois, et prétendument soutenue par des développeurs basés au Cambodge et à Singapour, conformément à l’autorité des organisations criminelles transnationales

• 9 septembre – Le gang basé en Équateur Los Tiguerones en tant qu’organisation terroriste étrangère

• 17 septembre – Quatre entités cubaines pour avoir prétendument opéré dans le secteur de la défense de l’économie cubaine et trois individus pour leur implication présumée dans ces entités ; le Département d’État a également désigné quatre entités cubaines pour leur implication présumée dans le secteur du nickel cubain

• 29 septembre – 21 individus mexicains et 25 entités mexicaines prétendument liés au cartel de Sinola

• 30 septembre – 11 septembre, principalement des individus et entités vénézuéliens présumés impliqués dans des vols liés aux distributeurs automatiques de Tren de Aragua dans des banques américaines et un dirigeant de Tren de Aragua.

Suppression de la liste des sanctions

• 3 septembre – Une entité suisse précédemment sanctionnée dans le cadre du programme lié à la Russie

• 16 septembre – Un individu mexicain précédemment sanctionné dans le cadre du programme antidrogue, et un individu suisse ainsi qu’une entité turque précédemment sanctionnés dans le cadre du programme lié à la Russie

• 17 septembre – Deux entités biélorusses précédemment sanctionnées dans le cadre du programme lié à la Biélorussie

• 18 septembre – L’OFAC a annoncé la révocation du programme lié à l’Éthiopie suite à l’expiration du décret exécutif 14046 et l’expulsion de deux individus érythréens et de quatre entités érythréennes

• 23 septembre – Un individu et une entité congolaise précédemment sanctionnés dans le cadre du programme lié à la République démocratique du Congo

• 30 septembre – Un Mexicain précédemment sanctionné dans le cadre du programme antidrogue et un individu biélorusse précédemment sanctionné dans le cadre du programme lié à la Biélorussie ; L’OFAC a également retiré un navire précédemment identifié comme propriété bloquée dans le cadre du programme lié à la Libye

Licences générales

• Licence générale 51D (2 septembre) liée au Venezuela ), « autorisant certaines activités impliquant du charbon ou des minéraux d’origine vénézuélienne, y compris l’or »

• Licence générale 54C (2 septembre) liée au Venezuela , « Autorisant la fourniture de certains articles et services pour les opérations de charbon ou de minéraux au Venezuela »

• Licence générale 55A (2 septembre) liée au Venezuela , « autorisant la négociation et l’entrée dans des contrats conditionnels pour certains investissements dans les secteurs charbonnier ou minéral du Venezuela »

• Licence générale de Cuba 4A (3 septembre), « Autorisation des transactions pour les missions diplomatiques et consulaires de pays tiers à Cuba »

• Licence générale iranienne CC (4 septembre), « Autorisant la liquidation des transactions impliquant certaines personnes bloquées le 4 septembre 2026 »

• Licence générale iranienne DD (8 septembre), « Autorisant la fermeture de certaines transactions liées à l’aviation civile et autres »

  • Précédemment autorisé en vertu des règlements iraniens sur les transactions et sanctions

• Licence générale 52C ( 14 septembre), « Autorisant certaines transactions impliquant Petróleos de Venezuela, S.A. »

• Licence générale 131J ( 18 septembre) liée à la Russie « autorisant certaines transactions pour la négociation et l’entrée dans des contrats conditionnels de vente de Lukoil International GmbH et d’activités de maintenance connexes »

• Licence générale 46E (28 septembre) liée au Venezuela , « autorisant certaines activités impliquant des produits pétroliers ou pétrochimiques d’origine vénézuélienne »

• Licence générale 48D liée au Venezuela (28 septembre), « Autorisant la fourniture de certains articles et services au Venezuela »

• Licence générale 49B liée au Venezuela (28 septembre), « Autorisant la négociation et l’entrée dans des contrats conditionnels pour certains investissements au Venezuela »

Réglementations et directives

Questions fréquemment posées

• Le 2 septembre, l’OFAC a modifié la FAQ 1247 relative au Venezuela pour expliquer que les autorisations en vertu des licences générales 51D, 54C et 55A liées au Venezuela incluent les transactions impliquant le charbon et les Carbones del Zuliathe.

• Le 9 septembre, l’OFAC a modifié les FAQ interprogrammes 5, 13, 51, 58, 59, 74, 75, 76, 77 et 78 et ajouté les nouvelles FAQ 1269 et 1270 pour fournir des indications sur le processus de demande de licence.

• Le 14 septembre, l’OFAC a modifié la FAQ 1245 relative au Venezuela pour expliquer que la Licence Générale 52C autorise les personnes bloquées en vertu du Règlement des sanctions au Venezuela à signer et à signer des contrats autorisés par la Licence Générale 52C en leur qualité officielle en tant que dirigeants, employés ou représentants autorisés de PdVSA ou d’entités PdVSA.

• Le 18 septembre, l’OFAC a publié des amendements techniques aux FAQ 1224 et 1225 relatives à la Russie.

• Le 29 septembre, l’OFAC a publié les FAQ relatives à Cuba 1271–1275 et a modifié la FAQ 29 pour fournir des directives actualisées sur les changements réglementaires, notamment la réduction ou la suppression des licences générales et l’élargissement des transactions financières interdites avec les entités de la Liste restreint de Cuba.

Amendements réglementaires

• Le 25 septembre, le Federal Register a publié le Regulations sur les sanctions pénales, qui regroupe les procédures d’application et les informations existantes sur les sanctions de l’OFAC.

• Le 25 septembre, le Federal Register a publié des règlements modifiés sur les sanctions contre le terrorisme des gouvernements , reflétant la suppression d’une licence générale spécifique à la Syrie suite à la révocation de ce pays de la liste des États sponsors du terrorisme.

• Le 30 septembre, le Federal Register a publié des règlements modifiés à la suite de la règle de l’OFAC sur la suppression des informations sur les pénalités dupliquées et la réorganisation de certaines parties.

• Le 30 septembre, le Federal Register a publié des amendements au règlement sur les transactions et sanctions iraniens pour incorporer le décret exécutif 13902.

États-Unis : Priorités de ciblage